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  原标题:四地证监局召开辖区机构监管会议:将防控风险放在突出位置

  澎湃新闻记者 方枪枪 来源:澎湃新闻

  证监会的证券基金行业监管视频会4月7日召开后,地方证监局的辖区证券经营机构监管工作会议近日也密集召开。

  证监会官网披露的信息显示,自3月30日-4月10日,至少已有厦门、深圳、新疆、上海四地证监局召开了辖区证券经营机构监管工作会议,会议普遍提及,今年要将防控风险放在更加重要的位置。

  其中,厦门证监局的会开得比证监会的还早。3月30日,厦门证监局召开2017年度辖区证券期货机构监管座谈会。会议指出,2017年金融机构面临的内外部形势异常复杂,市场内在的脆弱性和复杂性不可低估。辖区机构规模较小,核心竞争力不强,业务同质化、经营模式趋同等问题未得到根本扭转,风险不容忽视。会议强调,各机构务必正视当前形势和自身问题,深入研判,未雨绸缪,坚持稳中求进总原则,牢牢守住合规风控底线,回归中介服务本位。

  对于2017年重点工作,会议提出四项要求:一是防控风险为先。各机构要全面梳理债券、资产管理、投行等各业务条线风险点,加强子公司风险管控,做到风险排查“细、实、全”,明确风险应对方案和内部责任机制,有效化解风险。二是加强合规为要。各机构要建立法定代表人、合规总监、首席风险官内控风险连带责任制度,强化对全部岗位、全部环节、全部人员的有效控制、监督检查和问责机制,加强合规培训和法制教育,推动实现合规管理的全员化、全流程、全覆盖,提升规范运作水平。三是保护投资者为重。四是提升服务为本。各机构要加快向现代投行和财富管理机构全面转型,着力提升投资银行服务功能。

  新疆和深圳的年度辖区机构监管工作会议,均在4月7日召开。

  其中,深圳证监局召开的辖区证券基金机构监管工作会议明确,总体思路是牢牢把握和贯彻落实稳中求进的总基调,按照会机构部的统一部署,一是坚持全面从严监管,有法必依、违法必究、擦界必罚、顶格问责,落实经营机构、管理层、内控部门和业务部门的一体问责,特别是强化对高管人员的问责;二是促进和服务辖区机构回归主业,降杠杆、去通道,提高核心竞争力,更好地服务实体经济发展和供给侧结构性改革;三是严格落实全面合规风控要求,确保辖区机构按要求搭建全面覆盖所有子公司、分支机构、重点业务、关键管理和业务人员的合规风控体系;四是全力维护资本市场稳定,促进辖区机构降低风险偏好,加强风险监测监控,重点防范资管业务和债券业务风险,确保不发生系统性、区域性风险。会议要求,2017年辖区证券基金经营机构要全力做好维稳工作,切实落实投诉处理首要责任,妥善处置和化解风险,落实好重大事项报告制度,确保资本市场稳定运行。会议表示,深圳辖区证券基金行业将抓住机遇,稳健进取,以优异成绩迎接十九大会议召开。

  新疆证监局召开的2017年度辖区机构监管工作会,对如何做好2017年工作,提出了几点意见和要求:一是要加强风险预研,将防范风险放在突出位置。各机构要切实承担起主体责任,开展风险隐患全面排查,及时化解风险,把风险消灭在萌芽阶段。二是要严格落实证券基金经营机构风控指标监管规则,促进完善全面风险管理体系。三是各机构要高度重视安全维稳工作。新疆有着特殊的区情,维稳工作是一切工作的重中之重。各机构要始终绷紧维稳这跟弦,牢固树立安全维稳意识,严格落实自治区和我局有关维稳工作安排。四是各机构要强化风险管控,坚决守住合规风控底线,加强客户适当性管理,依法合规诚信经营。五是要继续加强投资者保护工作。尤其要重视少数民族投资者的宣传教育和保护工作,充分发挥自身优势,做好投资者教育相关工作。

  4月10日,上海证监局召开辖区证券经营机构监管工作会议。局党委书记、局长严伯进作主题讲话。辖区25家证券公司、700余家证券分支机构主要负责同志参加会议。

  会议提出了2017年工作要求。总体思路是:坚持依法全面从严监管理念,将防控风险放在更加重要的位置,守底线、强内控、精主业、促发展,努力打造“风险防控的安全区,内控合规的示范园,主业精良的标志杆,改革发展的排头兵”,以市场稳定运行和行业稳健发展迎接党的十九大胜利召开。会议就完善风险监测处置、加强合规管控和客户管理、提高中介执业质量、服务供给侧改革和精准扶贫等工作作了具体部署。


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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